派思股份:2016年度内部控制评价报告

原给加阐明文字:Paise份:2016年度材料把持评价使报到

公司加密:603318 公司省略:Paise份 大连排四燃气零碎股份有限公司 2016 年度材料把持评价使报到 大连排四燃气零碎股份有限公司完全地成为搭档: 基础《企业材料把持根本规范的》及其相配指向的分类和另一边材料把持接管索取(以下省略企业材料 把持规范的零碎),组合艺术品公司材料把持系统和评价办法,日常监视和专门知识的材料把持 在监视的根据,敝对公司2016年12月31日(材料把持评价使报到涉及日)的材料把持无补性停止了评价。 一. 要紧宣称 基础《企业材料把持系统》,构筑、健全和无补进行材料把持,评价其无补性,并照实发行 机关把持评价使报到由D协商会议主持。。中西部及东部各州的县议会监视公司的发觉和进行。。掌管全体员工对机构主持 指导企业材料把持的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会、董事会、监事、上级办理层确保使报到不在 在无论哪一点钟虚伪记载中、给错误的劝告性州或有重大意义的使沮丧,使报到材料的真理、正确和完全地性让非常少和兼并办法 律责。 公司材料把持的目的是确保正确性和合规性。、资产停止工作、财务使报到及互插出版物真实、完全地,提 高效运转,促进发展战略。鉴于材料把持固有的边界,终于,它只为取得前述的目的做预备。 有理典当。不过,鉴于状态的更衣可能性创造材料把持获得利益或财富不恰当,或使沮丧对把持策略和顺序的当观察员水平, 基础材料把持评价总算,在必然的风险。 二. 材料把持评价结局 1. 公司材料把持评价使报到日期,财务使报到材料把持其中的哪一点钟到处有重大意义的缺陷? □是 √否 2. 财务使报到材料把持评价总算 √无补 □无补 公司财务使报到材料控有重大意义的缺陷的有别于,材料把持评价使报到涉及日,缺少财务使报到。 部控有重大意义的缺陷,董事会以为,公司已按索取典当了自己的事物首要形势 无补的财务使报到材料把持。 3. 其中的哪一点钟撞见非财务使报到材料控有重大意义的缺陷 □是 √否 基础公司非财务使报到材料控有重大意义的缺陷保持状态,材料把持评价使报到涉及日,公司缺少撞见非筑 使报到材料控有重大意义的缺陷。 4. 自材料把持评价使报到涉及日至材料把持评价使报到收回日中间势力材料把持无补性评价结局的纠纷 □运用 √不运用 自材料把持评价使报到涉及日至材料把持评价使报到收回日中间未发生势力材料把持无补性评价结局 的纠纷。 5. 材料把持审计联想其中的哪一点钟与公司评价分歧? √是 □否 6. 材料把持审计使报到对非财务使报到材料控有重大意义的缺陷的发行其中的哪一点钟与公司材料把持评价使报到发行分歧 √是 □否 三. 材料把持评价工作状态 (一). 材料把持评价徘徊 基础风险导向基频的,公司决议了首要的兼并国、事情和事变而且高风险场地。 1. 评价徘徊内的首要单位包罗:大连佳成能量工程设备股份有限公司、派斯燃气(香港)股份有限公司、 金派思能量科学技术(现在称Beijing)股份有限公司、中国石油派斯(大连)惊呆的股份有限公司、大连牌四新能量开发股份有限公司 司、湖南派斯新能量开发股份有限公司、四平帕西斯能量保养股份有限公司、山东派斯新能量开发股份有限公司、深圳 派斯新能量开发股份有限公司、上海帕西斯和约能量办理股份有限公司、石家庄牌城新能量科学技术股份有限公司、松原派 四新能量发展股份有限公司、大连派斯燃气设备股份有限公司、厄尔多斯派斯能量股份有限公司。 2. 使清楚地被人理解评价徘徊的单位除: 管理的 占比(%) 被评价单位的总资产与 100 评价单位营业普通收入占评价单位营业普通收入的除 100 3. 使清楚地被人理解评价徘徊的首要事情和事项包罗: 管理布置、发展战略、机构设置、权利和责的分派、不相容放置的检疫期、人文资源策略与车道约束机制、 公司文化、社会责、资产筹措与应用、购买与报答、去市场买东西和受领、手术进行与本钱把持、资产运营和 办理、外国的投资、关系买卖、外国的批准、得出所预测的结果与开发等。。 4. 高风险关怀场地包罗: 资产办理、财务办理、法度事务办理、事情办理、资产办理、和约办理等。。 5. 使清楚地被人理解评价徘徊的前述的单位、事情和事变而且高风险场地避难所了公司经营办理的首要形势,其中的哪一点钟在 在有重大意义的使沮丧 □是 √否 6. 其中的哪一点钟到处法定免去 □是 √否 7. 另一边阐明事项 无 (二) 材料把持评价根据及缺陷有别于原则 公司依规范的系统分类的顺序,机构进行材料把持评价。 1. 材料把持缺陷的详细有别于规范其中的哪一点钟装饰了WI? □是 √否 董事会在的有重大意义的缺陷、首要和普通缺陷的有别于索取,组合艺术品公司规章系统 模、宣称特点、风险偏爱和风险耐力,财务使报到材料把持与材料把持的分别,得出所预测的结果确 有别于运用于,与今年分歧。 2. 财务使报到材料把持缺陷有别于原则 筑机构材料把持缺陷评价的定量规范: 管理的规定 有重大意义的缺陷定量规范 要紧缺陷的定量规范 普通缺陷定量规范 兼并日记总归来 材料把持缺陷的相对势力 管理的算术 5%>缺少材料把持 材料把持缺陷势力的相对值 额 值>管理的量 5% 沉下去势力相对值>管理的金 <管理的算术 2% 额 2% 阐明:公司2016年度兼并日记营业归来为人民币2,万元。 财务材料把持缺陷评价的定质的规范: 缺陷品质 定质的规范 有重大意义的缺陷 公司董事、监事、上级办理全体员工作弊、公司修正流出的财务使报到、报户口协会 记述日分发行的比较期财务使报到有重大意义的错报、审计协商会议和 审计机关对公司电子业务的材料把持和监视。 要紧缺陷 未构筑反欺诈顺序和把持办法、四处走动的非通例或特别状态,缺少一致的的记述处置。 把持机制或不抬出去,缺少一致的的使相等约束、对终极财务使报到进行的把持 一点钟或多个缺陷和不有理的典当、正确的目的。 普通缺陷 除前述的首要缺陷外、把持要紧缺陷在远处的缺陷。 阐明: 无 3. 非财务使报到材料把持缺陷有别于原则 评价非筑机构材料把持缺陷的定量规范: 管理的规定 有重大意义的缺陷定量规范 要紧缺陷的定量规范 普通缺陷定量规范 直 接 财 产 损 失 的 500 一万元前述事项(含),对 100(含)-500 一万元中间, 100 1万元以下,未对公 相对算术 公司活期使报到的负面发行 发行公司活期使报到 机关活期使报到的发行会发生负面势力 面势力。 负面势力。 势力。 阐明: 无 评价非筑机构材料把持缺陷的定质的规范: 缺陷品质 定质的规范 有重大意义的缺陷 公司不科学的方针决策进行创造了不可;违背国家法度、法规;与预算的有重大意义的经纱;制 水平缺少创造零碎性不可;早期有重大意义的缺陷或有重大意义的缺陷未整改;导演和工匠 全体员工沉重地流失;中名辞负面出版物频繁;对公司有有重大意义的不顺势力的另一边包围。。 要紧缺陷 公司不科学的方针决策进行势力几乎不;违背宣称规范的,欢迎政府机关或监视 行政处罚;比例发散预算;不完善的要紧系统,形成零碎性的斗志错误;早期有重大意义的不可 圈套无法回收再利用。;公司中心岗位事情全体员工流失沉重地;负面中名辞出版物对公司发生温和的势力 负面势力;对公司有温和的负面势力的另一边包围。。 普通缺陷 除前述的首要缺陷外、把持要紧缺陷在远处的缺陷。 阐明: 无 (三) 材料把持缺陷的有别于与回收再利用 1. 财务使报到材料把持缺陷的有别于与回收再利用 . 有重大意义的缺陷 使报到期内公司财务使报到材料把持其中的哪一点钟到处有重大意义的缺陷? □是 √否 . 要紧缺陷 使报到期内公司其中的哪一点钟到处财务使报到材料把持要紧缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 无 . 前述事项整改后,材料把持评价使报到涉及日,公司其中的哪一点钟到处未加工整改的财务使报到材料把持有重大意义的 缺陷 □是 √否 . 前述事项整改后,材料把持评价使报到涉及日,公司其中的哪一点钟到处未加工整改的财务使报到材料把持要紧 缺陷 □是 √否 2. 非财务使报到材料把持缺陷的有别于与回收再利用 . 有重大意义的缺陷 使报到期内公司其中的哪一点钟撞见非财务使报到材料控有重大意义的缺陷 □是 √否 . 要紧缺陷 公司其中的哪一点钟撞见非财务材料把持在有重大意义的缺陷? □是 √否 . 普通缺陷 2016 年 8 月 4 日公司收到上海证券买卖所《在起作用的对大连排四燃气零碎股份有限公司和使担忧责人 让步接管关怀的决议》(上证公监函[2016]0060 (不)公司轻率行为谋划有重大意义的资产重组。,论有重大意义的资产重组 缺点发行安排、风险管理的不可,致公司董事长谢兵、董事会secretary 秘书李启明监视关怀。 公司收到接管函后,谢兵主席优先开会、完全地董事,包罗董事会secretary 秘书李启明、监事 与上级办理层沟通,处理接管函中推荐的成绩,仔细学习整改,恳求公司自己的事物董事、掌管和 上级办理全体员工严格当观察员法度、份上市分类的分类,规范化手术,仔细实行正当地、刻苦的、相信的工作 利钱发行工作,急速前进公司规范化手术。 . 前述事项整改后,材料把持评价使报到涉及日,公司其中的哪一点钟在非财务使报到中撞见要紧的材料把持? 大缺陷 □是 √否 . 前述事项整改后,材料把持评价使报到涉及日,公司其中的哪一点钟在非财务使报到中撞见要紧的材料把持? 要缺陷 □是 √否 四. 与材料把持使担忧的另一边要紧事项的阐明 1. 去岁材料把持缺陷整改状态 □运用 √不运用 2. 年度材料把持运作与N年度改良用法说明 □运用 √不运用 3. 另一边要紧事项阐明 □运用 √不运用 董事长(董事会保证):谢冰 大连排四燃气零碎股份有限公司 2017年4月19日循环搜狐,检查更多

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